华宝基金管理有限公司 华宝标普好意思国品性浪费股票指数证券投    资基金（LOF）基金合同   基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国耕种银行股份有限公司                                                 目             录                第一部分   弁言   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 法》  ”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                          《基金法》                              ”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销 售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露管 理办法》(以下简称“《信息袒露办法》                  ”)、                    《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》          （以下简称“《指数基金指引》”）                         、《及格境内机构投资者境 外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施构投资者境外证券投资管理试行办法>谋划问题的陈说》（以下简称“《陈说》”）                                     、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性规 定》”）和其他谋划法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金谋划的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有讲理，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他谋划章程享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他谋划章程召募， 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资 价值及商场出路等作出骨子性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇拜阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要等信息 袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外袒露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有讲理，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、在本基金存续时间，基金管理东谈主不承担基金销售、基金投资等运作门径 中的任何汇率变动风险。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失限度未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。                  第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 品性浪费股票指数证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用 校正和补充 招募说明书》偏激更新 （LOF）基金居品贵寓撮要》偏激更新（本基金合同对于基金居品贵寓撮要的编 制、袒露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实施） 基金（LOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有连接力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，并自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正       《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其每每作念出 的校正       《陈说》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施谋划问题的陈说》 日起实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对 其每每作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其每每作念出的校正 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经谋划政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及谋划法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许以东谈主民币、好意思元购买证券投资基金相应币种份额的其他投资 者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理条约，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统 办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 销售业务的机构必须是具有基金销售业务资历、并经深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限使命公司认同的深圳证券交易所会员单元 申购和赎回等业务的局势。通过该等局势办理基金份额的认购、申购、赎回也称 为场外认购、场外申购、场外赎回 系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的局势。通过该等局势办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 投资者基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理 非交易过户等 限公司和接受华宝基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东谈主民币份额的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司，C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额的登记机构为华宝基金管理有限公司 系统。通过场外售售机构认购、申购的 A 类东谈主民币份额登记在本系统 系统。通过场内会员单元认购、申购或买入的 A 类东谈主民币份额登记在本系统 户，用于纪录其捏有的、基金管理东谈主所管理的场外基金份额余额偏激变动情况， 其中场外 A 类东谈主民币份额纪录在中国证券登记结算有限使命公司开立的基金账 户并登记在登记结算系统，C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额纪录在华宝基金管 理有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金管理有限公司的注册登记系统 深圳证券交易所东谈主民币凡俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本 基金的场内 A 类东谈主民币份额纪录在该账户并登记在证券登记系统 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 灵通日 （即深圳证券交易所、好意思国纽约证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期灵通 交易的干事日）     《业务王法》：指本基金管理东谈主、深圳证券交易所、中国证券登记结算有 限使命公司及销售机构的谋划业务王法偏激每每作念出的校正 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 中竞价的方式买卖本基金 A 类东谈主民币份额的行径 告章程的条件，央求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 算系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的 行径或者基金份额捏有东谈主将捏有的 C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额在华宝基金 管理有限公司注册登记系统内销售机构之间进行转托管的行径 算系统和证券登记系统间进行转托管的行径，除非基金管理东谈主另行公告，本基金 不支捏基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在中国证券登记结算有限使命公司的 登记结算系统或证券登记系统与华宝基金管理有限公司注册登记系统之间进行 转托管 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入 央求份额总和后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 申购费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额三个类别。不从本类别基金钞票入网提销售服务费，收取申购费且以 东谈主民币计价并进行申购、赎回或上市交易的基金份额类别，称为 A 类东谈主民币份 额；从本类别基金钞票入网提销售服务费，但不收取申购费且以东谈主民币计价并进 行申购、赎回的基金份额类别，称为 C 类东谈主民币份额类别；不从本类别基金资 产入网提销售服务费，收取申购费且以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类 别，称为 A 类好意思元份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并区别公布基金 份额净值和基金份额累计净值 基金份额捏有东谈主服务的用度 行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 申购款偏激他钞票的价值总和 产净值除以估量日该类份额余额所得的基金单元份额的价值。为幸免歧义，估量 日该类份额的钞票净值为估量日该类份额的各币种份额对应的钞票净值，估量日 该类份额余额为估量日该类份额的各币种份额余额的共计数（即估量 A 类东谈主民 币份额的基金份额净值时，该类份额的钞票净值为 A 类东谈主民币份额和 A 类好意思元 份额对应的钞票净值的共计数，该类份额余额为 A 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份 额余额的共计数）        ；A 类好意思元份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币份额的基金份额 净值为基础，按照估量日中国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价进行估量 值和基金份额净值的过程 及权益的任何未完成或已完成的行动，偏激他与本基金捏仓证券所投资的刊行公 司谋划的首要信息，包括但不限于权益派发、配股、股本变动等信息 刊及《信息袒露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 事件             第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   华宝标普好意思国品性浪费股票指数证券投资基金（LOF）   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资方针   致密追踪看法指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。平日情况下，本基 金力求限度净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不逾越   五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金最低召募金额（召募资金中的好意思 元应以召募期终末一日中国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为东谈主 民币）不少于东谈主民币 2 亿元。   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东谈主民币）设定基金召募上限，具体范畴限制在招募说明书或基金份额发售公告中 约定。   六、基金份额的类别   本基金根据申购、赎回所使用的货币、销售服务费及申购费收取方式的不同， 将基金份额分为 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额三个类别。 不从本类别基金钞票入网提销售服务费，收取申购费且以东谈主民币计价并进行申 购、赎回或上市交易的基金份额类别，称为 A 类东谈主民币份额；从本类别基金资 产入网提销售服务费，但不收取申购费且以东谈主民币计价并进行申购、赎回的基金 份额类别，称为 C 类东谈主民币份额类别；不从本类别基金钞票入网提销售服务费， 收取申购费且以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称为 A 类好意思元份 额。   本基金对 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额区别配置代码， 区别估量基金钞票净值、基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在申购基金 份额时可自行采用基金份额类别，并托福相应币种的款项。   投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类东谈主民币份额；可通过场 外渠谈申购与赎回 A 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额。本基金 A 类东谈主民币份额参 与上市交易，A 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额不参与上市交易。   除非基金管理东谈主在明天条件闇练后另行公告通达谋划业务，本基金不同基金 份额类别之间不得彼此调度。   在明天商场和技巧闇练且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下时，本基金可通达或断绝除东谈主民币、好意思元除外的其他销售币种的申购、赎回等 业务，该事项毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议批准。其他销售币种申购、赎回 的原则、用度等届时由基金管理东谈主详情并提前公告。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金A类东谈主民币份额发售面值 1.00 元东谈主民币。A类好意思元份额发售面值为 率中间价折算的好意思元金额，具体估量方法见招募说明书。   本基金具体认购费率按招募说明书的章程实施。   八、基金存续期限   不如期   九、看法指数   本基金的看法指数为标普好意思国品性浪费股票指数。             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金 A 类东谈主民币份额通过场外、场内两种方式公开辟售，A 类好意思元份额 仅通过场外公开辟售。以东谈主民币认购的基金份额登记为 A 类东谈主民币份额，以好意思 元认购的基金份额登记为 A 类好意思元份额。   场外通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，具体名单见基金份额发售公 告以及基金管理东谈主届时发布的调理销售机构的谋划公告。   场内通过具有基金销售业务资历的深圳证券交易所会员单元发售，尚未取得 基金销售业务资历、但属于深圳证券交易所会员单元的其他机构，可在本基金 A 类东谈主民币份额上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与 A 类东谈主民 币份额的上市交易。   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许以东谈主民币、好意思元购买证券投资 基金相应币种份额的其他投资者。   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东谈主民币）设定基金召募上限，具体范畴限制在招募说明书或基金份额发售公告中 约定。   基金合同收效后，基金的钞票范畴不受召募范畴上限限制，但基金管理东谈主有 权根据基金的外汇额度限度基金申购范畴并暂停基金的申购。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 所有这个词，且东谈主民币份额和好意思元份额的认购款项所产生的东谈主民币利息和好意思元利息将分 别按东谈主民币份额发售面值和好意思元份额发售面值区别折算，其中利息转份额以登记 机构的纪录为准。   投资者认购原则、认购名额、认购份额的估量公式、认购份额余额的处理方 式、认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管理 东谈主根据谋划法律法例以及本基金合同的章程，在招募说明书和基金份额发售公告 中列示。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定班师，而仅代表销售机 构照实采纳到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明效率为准。对于认购央求 及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权力，不然，由此产 生的投资者任何损失由投资者自行承担。               第五部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币（召募资金中的好意思元应以召募期终末一日中国 东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为东谈主民币）且基金认购东谈主数不少于 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资施展之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈左右理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未闲适基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》收效后，一语气 20 个干事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值（好意思元份额所对应的基金钞票净值需按估量日中国东谈主民银行 公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为东谈主民币）低于 5000 万元的，基金管理东谈主 应当在如期施展中赐与袒露；一语气 60 个干事日出现前述情形的，基金管理东谈主应 当向中国证监会施展并提议处罚有谋略，如调度运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。 法律法例另有章程时，从其章程。               第六部分   基金份额的上市交易      一、上市交易的基金份额      基金合同收效后，在本基金合适法律法例和深圳证券交易所章程的上市条件 的情况下，基金管理东谈主将根据谋划章程，央求本基金 A 类东谈主民币份额上市交易。      在条件闇练后，基金管理东谈主在履行谋划规范后也可央求本基金 A 类好意思元份 额上市交易，基金管理东谈主可根据需要修改基金合合谋划内容，毋庸召开基金份额 捏有东谈主大会，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的谋划章程在章程媒介上公 告。      二、上市交易的场所      深圳证券交易所。      三、上市交易的时刻      基金合同收效后，本基金 A 类东谈主民币份额将央求在深圳证券交易所上市交 易。      在详情上市交易的时刻后，基金管理东谈主应依据法律法例章程在章程媒介上刊 登《上市交易公告书》。      四、上市交易的王法 东谈主民币份额的基金份额净值； 市王法》、《深圳证券交易所交易王法》偏激他谋划章程。      五、上市交易的用度      本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所谋划王法及谋划章程实施。      六、上市交易的行情揭示      本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示最新公布的 A 类东谈主民币份额的基金份额净值。      七、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市      本基金 A 类东谈主民币份额的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市按影相 关法律法例、中国证监会及深圳证券交易所的谋划章程实施。      八、其他事项   谋划法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的王法等谋划 章程内容进行调理的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改毋庸召开 基金份额捏有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管理东谈主不错在履行适当的规范后加多相应功能。         第七部分   基金份额的申购与赎回   本基金同期成立东谈主民币份额和好意思元份额。东谈主民币份额以东谈主民币计价并进行 申购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金管理东谈主不错在不违抗 法律法例章程的情况下，增设以其它销售币种计价的基金份额以及接受其它销售 币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、赎回的原则、用度等 届时由基金管理东谈主详情并提前公告。   基金合同收效后，投资者可通过场外、场内两种方式对本基金 A 类东谈主民币 份额进行申购与赎回，投资者仅可通过场外方式对 A 类好意思元份额和 C 类东谈主民币 份额进行申购与赎回。   一、申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。各样基金份额的销售机构或有不 同。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明书或其他谋划公告中列明。基金 管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   投资者可使用基金账户，通过场外售售机构，办理本基金 A 类东谈主民币份额、 C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额的场外申购与赎回业务。   投资者也可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所系统办理 A 类东谈主民币 份额的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的局势为具有基金销售业务资 格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司认同的深圳证券交易所 会员单元。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   深圳证券交易所、好意思国纽约证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期灵通 交易的干事日为本基金的灵通日，投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回。 具体办理时刻为深圳证券交易所的平日交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法 律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。如 本基金境外主要投资局势遇节沐日、休市或暂停交易，基金管理东谈主将决定本基金 是否暂停申购或赎回。      基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其 他稀奇情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的谋划章程在章程媒介上公告。      基金管理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时刻在申购出手公告中章程。      基金管理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回出手公告中章程。      在详情申购出手与赎回出手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息袒露办法》的谋划章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手时刻。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日对应份额 类别的基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则       “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后估量的对应份额类 别的基金份额净值为基准进行估量； 基金份额登记的先后次序进行递次赎回； 公司的谋划业务章程。若谋划法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证 券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务等王法有新的章程，按新章程执 行；       “分币种申赎”原则，即以东谈主民币申购获取东谈主民币份额，赎回东谈主民币份额 获取东谈主民币赎回款，以好意思元申购获取好意思元份额，赎回好意思元份额获取好意思元赎回款， 依此类推。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主 必须在新王法出手实施前依照《信息袒露办法》的谋划章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资者必须根据销售机构章程的规范，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求班师后，基金管理东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款 项。如遇外管局谋划章程有变更、本基金所投资商场或外汇商场暂停交易、延长 支付赎回款项或交易计帐王法发生变更等稀奇情况，赎回款项支付时刻可相应调 整。在发生广阔赎回时，款项的支付办法参照本基金合合谋划条目处理。   基金管理东谈主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有 效性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资者应在 T+3 日后（包括该日）到销售 网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不班师，则 申购款项退还给投资者。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定班师，而仅代表销 售机构照实采纳到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明效率为准。对 于央求的阐明情况，投资者应实时查询。 时刻和规范进行调理，并提前公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书。 体章程请参见招募说明书。 参见招募说明书。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等循序，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 具体请参见谋划公告。 国证券登记结算有限使命公司的谋划业务王法有章程的，从其最新章程办理。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，调理上述章程申购金额和赎回份额 的数目限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累 计捏有的基金份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金或各样份 额的总范畴名额和单日净申购比例上限等。基金管理东谈主必须在调理实施前依照 《信息袒露办法》的谋划章程在章程媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 以为好意思元份额。 东谈主民币份额净值的估量精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担；A 类好意思元份额净值的估量精准到 0.0001 好意思元，小 数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金份额净值 应当在估值日后 2 个干事日内公告。遇稀奇情况，经中国证监会同意，不错适当 延长估量或公告。 币份额在申购时不收取申购费。申购份额的估量及余额的处理方式：本基金申购 份额的估量详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说 明书中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日对应份额类别的基金份额净 值，有用份额单元为份。 本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。各样东谈主民币份额 赎回金额单元为元，A 类好意思元份额赎回金额单元为好意思元。赎回金额为按施行阐明 的有用赎回份额乘以当日对应份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度。 类好意思元份额投资者承担，不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度应根据谋划章程比例归入基金财产，未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对捏续捏有期少于 7 日的投资 者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 体的估量方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的章程详情，并在招募说明 书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的界限内调理费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的谋划章程在章程媒 介上公告。 场情况制定基金促销蓄意，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为 时间，按谋划监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。 国证券登记结算有限使命公司的谋划业务王法。若谋划法律法例、中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务王法有 新的章程，基金合同相应赐与修改，并按照新章程实施，且此项修改毋庸召开基 金份额捏有东谈主大会。   七、申购与赎回的登记结算 者加多权益并办理登记手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 者扣除权益并办理相应的登记手续。 记结算有限使命公司的谋划章程处理。 并最迟于出手实施前按照《信息袒露办法》的谋划章程在章程媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 投资者的申购央求。         当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃商场价钱且采纳估值技巧仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托 管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 本基金投资，或导致基金管理东谈主无法估量当日基金钞票净值。 算诞妄或发布颠倒时。 额捏有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、注册登记系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 基金管理东谈主境外证券投资额度。 份额数的比例达到或者逾越基金份额总和的 50%，或者变相遁入 50%聚拢度的 情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1-4、6-8、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资者的申购央求时，基金管理东谈主应当根据谋划章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。如若投资者的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂 停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资者的赎回央求或减慢支付赎回款项。                  当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃商场价钱且采纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不 详情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回央求 或减慢支付赎回款项。 基金投资，或导致基金管理东谈主无法估量当日基金钞票净值。 管理东谈主可暂停接受投资者的赎回央求。 算诞妄或发布颠倒时；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求 或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回 央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，对于场外赎回央求，应将 可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分 可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的谋划条目处理。基金份 额捏有东谈主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与拔除。对于场内 赎回部分，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的谋划章程办 理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、广阔赎回的情形及处理方式   若单个灵通日内本基金的基金份额净赎回央求(指赎回央求份额总和加上基 金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份 额总和后的余额)逾越前一灵通日的份额总和的 10%，即以为发生了广阔赎回。   （1）广阔赎回的场外处理   当出现广阔赎回时，对于场外赎回央求，基金管理东谈主不错根据基金那时的资 产组合现象决定全额赎回或部分脱期赎回。 平日赎回规范实施。 因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波 动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回央求脱期办理。   在单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份额 20%以上的赎回央求情形下，本基金 将按照以下王法实施脱期办理赎回央求：若发生广阔赎回，存在单个基金份额捏 有东谈主逾越基金总份额 20%以上（“大额赎回央求东谈主”）的赎回央求情形，基金管理 东谈主不错按照保护其他赎回央求东谈主（“凡俗赎回央求东谈主”）利益的原则，优先阐明普 通赎回央求东谈主的赎回央求，在当日可接受赎回的界限内对凡俗赎回央求东谈主的赎回 央求赐与一谈阐明或按单个账户赎回央求量占凡俗赎回央求东谈主赎回央求总量的 比例阐明；在凡俗赎回央求东谈主的赎回央求一谈阐明且当日接受赎回比例不低于上 一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的界限内对大额赎回 央求东谈主的赎回央求按比例阐明。   对于未能受理部分，投资者在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎 回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到一谈赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。脱期的赎回央求与下 一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类别的基金份额净值为 基础估量赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资者在提交赎回央求时 未作明确采用，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减慢支付赎 回款项，但不得逾越 20 个干事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （2）广阔赎回的场内处理   广阔赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公 司的谋划章程办理。   当发生上述广阔赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内陈说基金份额捏有东谈主，说明谋划处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各样基金份额的基金 份额净值。如发生暂停的时刻逾越 1 日，基金管理东谈主不错按照《信息袒露办法》 的谋划章程自行详情在章程媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于再行灵通 日，在章程媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日各 类基金份额的基金份额净值。   十二、基金调度   基金管理东谈主不错根据谋划法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度 费，谋划王法由基金管理东谈主届时根据谋划法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前见知基金托管东谈主与谋划机构。   除非基金管理东谈主在明天条件闇练后另行公告通达谋划业务，本基金不同基金 份额类别之间不得彼此调度。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 者。      秉承是指基金份额捏有东谈主逝世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的谋划贵寓，对于合适条件的非交易过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。      十四、基金份额的登记和转托管      （1）本基金的基金份额采纳分系统登记的原则。场外认购或申购的 A 类东谈主 民币份额，登记在登记结算系统中基金份额捏有东谈主的基金账户下；场内认购、申 购或上市交易买入的 A 类东谈主民币份额，登记在证券登记系统基金份额捏有东谈主深 圳证券账户下；场外认购或申购的好意思元份额，由华宝基金管理有限公司进行登记。 场外申购的 C 类东谈主民币份额登记在基金管理东谈主登记系统的基金账户下。      （2）登记在证券登记系统中的 A 类东谈主民币份额，不错平直央求场内赎回， 也可在深圳证券交易所上市交易。      （3）登记在登记结算系统中的 A 类东谈主民币份额，不错平直央求场外赎回， 也不错办理跨系统转托管转至证券登记系统后，在深圳证券交易所上市交易。      基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。本基金 A 类东谈主民币份额的转托管 包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元） 之间进行转托管的行径。 东谈主民币份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转 托管。 东谈主民币份额场内赎回或上市交易的会员单元（交易单元）时，须办理已捏有基金 份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 系统和证券登记系统之间进行转托管的行径。 任公司及深圳证券交易所的谋划章程办理。 份额在中国证券登记结算有限使命公司的登记结算系统或证券登记系统与华宝 基金管理有限公司注册登记系统之间进行转托管。   （3）基金销售机构不错按照谋划章程向 A 类东谈主民币份额捏有东谈主收取转托管 费。   （4）处于召募期内的东谈主民币份额不可办理跨系统转托管。   十五、如期定额投资蓄意   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资蓄意，具体王法由基金管理东谈主另 行章程。投资者在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在谋划公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资蓄意最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交易局势或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。            第八部分      基金合同当事东谈主及权力义务      一、基金管理东谈主      （一） 基金管理东谈主简况      称号：华宝基金管理有限公司      住所：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼      法定代表东谈主：黄孔威      成立日历：2003 年 3 月 7 日      批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字200319 号      组织形态：有限使命公司      注册老本：1.5 亿元东谈主民币      存续期限：捏续筹谋      谋划电话：021-38505888      （二） 基金管理东谈主的权力与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》疏淡运用 并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及谋划法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度谋划法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要循序保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的谋划行径进行监督和检 查；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及谋划法律章程决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权力，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权力或者 实施其他法律行径；   （14）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在合适谋划法律、法例的前提下，制订和调理谋划基金认购、申购、 赎回、调度和非交易过户的业务王法，通达东谈主民币、好意思元之外的其他销售币种基 金份额的申购、赎回等业务；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；基于严慎的原则，限度基金钞票的流动性风险，保证基金钞票平日 运作；   （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此疏淡，对所管理的不同基金区别 管理，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的循序使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按谋划章程估量并公告基金净值信息， 详情各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）确保基金管理东谈主发送的交易数据合适《基金法》、                           《试行办法》、基金合 同偏激他谋划章程，并保证该数据真正、准确、完好；   （10）确保基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的基金认购、申购和赎回数据合适 《基金法》、《试行办法》、基金合同偏激他谋划章程，并保证该数据的真正、准 确和完好；   （11）托付境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信使命，并 按照谋划章程对投资交易的进程、信息袒露、纪录保存进行管理;   （12）与境外证券服务机构之间的证券交易和酌量服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条章程的原则进行；   （13）进行境外证券投资，应当盲从当地监管机构、交易所的谋划法律法例 章程；   （14）如需在基金托管东谈主采用的机构之外督察、登记基金财产，应严格审查， 保证基金财产的安全，以及谋划钞票收益准确、按时归入基金财产；   （15）不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的行为；   （16）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （17）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （18）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他谋划章程，履行信息袒露及 施展义务；   （19）保守基金贸易精巧，不暴露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他谋划章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守密，不 向他东谈主暴露；   （20）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有谋略，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （21）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （22）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他谋划章程召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （23）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （24）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，何况 保证投资者大约按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金谋划的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到谋划贵寓的复印件；   （25）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （26）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会 并陈说基金托管东谈主；   （27）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；   （28）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （29）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理谋划基 金事务的行径承担使命；   （30）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权力或实施其 他法律行径；   （31）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （32）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （33）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （34）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国耕种银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日    批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】    组织形态：股份有限公司    注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时间：捏续筹谋    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    （二） 基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察不错督察的基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采纳必要循序保护基金投资者的利益；    （4）根据谋划商场王法，在基金托管东谈主、境外托管东谈主处为基金开设资金账 户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券/期货交易资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （7）采用、更换或拔除境外托管东谈主；    （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：    （1）以敦朴信用、勤恳尽责的原则捏有并安全督察不错督察的基金财产；    （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局势，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；    （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此疏淡；对所托管的不同的基金区别配置账户，疏淡核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册纪录等方面彼此疏淡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金谋划的首要合同及谋划凭证；   （6）按章程在基金托管东谈主、境外托管东谈主处开设基金财产的资金账户和证券 等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时 办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他谋划章程另有 章程外，在基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金管理东谈主估量的基金钞票净值、各样基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为谋划的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具意见，说 明基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金管理东谈主有未实施《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了适当的循序；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他谋划贵寓 15 年以 上；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作谋划账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或谋划章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他谋划章程，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而罢职；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 受托东谈主职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身漏洞、果决等原因而导致基 金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应使命；   （23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行径和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、非法，应当实时向中国证 监会、外管局施展；   （24）准时将公司行径信息陈说基金管理东谈主，确保基金实时收取应得收入；   （25）每月收尾后 7 个干事日内，向中国证监会和外管局施展基金管理东谈主境 外投资情况，并按谋划章程进行国际出入申报；   （26）办理基金的谋划结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；   （27）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来往、托付及 成交纪录等谋划贵寓，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （28）按照章程监督基金管理东谈主的投资运作，确保基金按照谋划法律法例和 基金合同约定的投资方针和限制进行管理；   （29）按照谋划法律法例和基金合同的约定实施基金管理东谈主的指示，实时办 理计帐、交割事宜；   （30）确保基金的份额净值按照谋划法律法例和基金合同章程的方法进行计 算；   （31）确保基金按照谋划法律法例和基金合同的章程进行申购、认购、赎回 等日常交易；   （32）确保基金根据谋划法律法例和基金合同详情并实施收益分拨有谋略；   （33）因基金管理东谈主原因形成基金托管东谈主无法平日履行上述义务，托管东谈主不 承担使命，由基金管理东谈主承担使命，并对形成的基金财产损失承担谋划补偿使命。   （34）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务以及外 管局根据审慎监管原则章程的基金托管东谈主的其他职责。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》                  、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息袒露，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。            第九部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别（《基金合同》另有约定的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、界限或策略（法律法例、中国证监会另有章程或 《基金合同》另有约定的除外）              ；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会规范；   （10）断绝 A 类东谈主民币份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证 券交易所断绝上市的除外；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的界限内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率和销售服务费率或在对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；   （6）按照基金管理东谈主与看法指数许可方所签订的指数使用许可条约调理本 基金的看法指数使用谋划用度；   （7）不违抗法律法例章程且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情 况下，本基金通过指定的销售机构通达除东谈主民币、好意思元除外的其他销售币种基金 份额的申购、赎回等业务；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得结巴、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 告。基金份额捏有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场所和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和场所；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和谋划东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主 到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面陈说基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授合适法律法例、《基金合 同》和会议陈说的章程，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的三个月以 后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基 金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                    。 形态在表决放置日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在两个干事日内连 续公布谋划领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议陈说章程的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经陈说不插足收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所 捏有基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额捏有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书 面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议陈说的章程，并与基金登记机构纪录相符。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通 讯方式开会的规范进行。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会。   五、议事内容与规范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会盘问的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程规范详情和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                     、与其他基金合并以相称决议通 过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背根据讲授，不然提交合适会议陈说中章程的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议陈说章程的书面表决意见视为有用表决，表决 意见弄脏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额 捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议出手后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手 后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票效率。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在通知表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   八、收效与公告   基金份额捏有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起收效。基金份额捏有东谈主大 会按照《基金法》第八十七条的章程表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有连接力。   九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致谋划内容 被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  第十部分   基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和规范   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一） 基金管理东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换规范   （一） 基金管理东谈主的更换规范 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈左右理基金管理业务的叮属手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时采纳。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主谋划的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换规范 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时采纳。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和规范。 以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。           第十一部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他谋划章程缔结 托管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值估量、收益分拨、信息袒露及彼此监督等谋划事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金托管东谈主不错托付合适《试行办法》章程条件的境外托管东谈主负责境外钞票 托管业务。境外托管东谈主根据基金托管东谈主的托付履行其相应职责。基金托管东谈主与境 外托管东谈主签署相应的条约，用以范例基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的权力义务。 境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身漏洞、果决原因而导致基金财产受损的， 基金托管东谈主应当承担相应使命。在决定境外托管东谈主是否存在漏洞、果决等不当行 为时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及当地的证券商场惯 例，依照约定的诉讼或仲裁规范决定。如根据上述适用法律及商场老例，境外托 管东谈主某些导致基金钞票受损的行径不被视为漏洞、果决行径，则基金托管东谈主免责。            第十二部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包 括投资者基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售 业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办 理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金 A 类东谈主民币份额的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司，C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额的登记机构为华宝基金管理有限公司。基金管理 东谈主有权根据其判断与决定，托付其他机构手脚本基金的登记机构，办理基金份额 的注册与过户登记手续。基金管理东谈主托付其他机构代为办理灵通式基金份额的登 记业务的，应当与谋划机构签订托付代理条约，以明确基金管理东谈主和代理机构在 投资者基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、计帐及基金 交易阐明、披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权力和义务， 保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关章程于出手实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；             第十三部分    基金的投资   一、投资方针   致密追踪看法指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。平日情况下，本基 金力求限度净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不逾越   二、投资界限   本基金的投资界限为具有致密无比流动性的金融器用，包括看法指数因素股、备 选因素股、在已与中国证监会签署双边监管联接包涵备忘录的国度或地区证券监 管机构登记注册的追踪合并看法指数的公募基金(包括 ETF)、已与中国证监会签 署双边监管联接包涵备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的其他股票、固定收 益类证券、银行入款、货币商场器用、回购、证券假贷、追踪合并看法指数的股 指期货等金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 (但须合适中国证监会谋划章程)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 规范后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：   投资于看法指数因素股、备选因素股的钞票不低于基金钞票的 80%，投资于 追踪合并看法指数的公募基金(包括 ETF)的比例不逾越基金钞票净值的 10%。本 基金捏有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   三、投资策略   本基金原则上采纳完全复制策略，即按照看法指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据看法指数成份股偏激权重的变动进行相应调理。但 在因稀奇情况（如股票停牌、流动性不及）导致无法获取实够数目的股票时，基 金管理东谈主将使用其他合理方法进行适当的替代，追求尽可能靠拢方针指数的表 现。本基金还可能将一定比例的基金钞票投资于与看法指数谋划的公募基金(包 括 ETF)，以优化投资组合的建立，达到量入为出交易成本和有用追踪看法指数发扬 的目的。   本基金在投资的过程中，形成追踪过失的原因主要有以下几方面： 现不一致；   本基金运作过程中，当看法指数成份股发生光显负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金管理东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策规范后实时对谋划成份股进行调理。   基金管理东谈主会如期对追踪过失进行归因分析，为基金投资组合下一步的调理 及追踪方针指数偏离风险的限度提供量化决策依据。同期，为更好地收场本基金 的投资方针，本基金还将在条件允许的情况下，适当开展证券假贷业务，以期降 低追踪过失水平。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将适当投资于债券和货币商场 器用，固定收益投资的目的是在保证基金钞票流动性的同期有用利用基金钞票， 提高基金钞票的投资收益。   同期，为更好地收场本基金的投资方针，本基金还将在条件允许的情况下， 开展证券假贷业务以及投资于股指期货等金融繁衍品，以期裁汰追踪过失水平。 本基金投资于金融繁衍品的方针是替代追踪看法指数的成份股，使基金的投资组 合更致密地追踪看法指数。不得应用于投契交易目的，或用作杠杆器用放大基金 的投资。   平日情况下，本基金力求限度净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏 离度的实足值不逾越 0.5%，年化追踪过失不逾越 5%。   明天，跟着全球证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可相应调理和更新 谋划投资策略，并在更新的招募说明书中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于看法指数因素股、备选因素股的钞票不低于基金钞票的 值的 10%；   （2）保捏不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）基金捏有合并家银行的入款不得逾越基金钞票净值的 20%。本款所称 银行应当是中资贸易银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证 监会认同的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上 述限制；   （4）本基金捏有与中国证监会签署双边监管联接包涵备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得逾越基金钞票净值的   （5）本基金捏有非流动性钞票市值不得逾越基金净值的 10%。前述非流动 性钞票是指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资 产；   （6）本基金捏有境外基金的市值共计不得逾越基金净值的 10%。捏有货币 商场基金不错不受上述限制；   （7）基金管理东谈主管理的一谈基金捏有任何一只境外基金，不得逾越该境外 基金总份额的 20%；   （8）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得逾越基金钞票 净值的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的因素以至基金不合适前述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格盲从下列章程：   （1）本基金的金融繁衍品一谈敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下 要求： 会认同的信用评级机构评级。 候以公允价值断拒绝易。   （4）基金管理东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个干事日内向中国证监会 提交包括繁衍品头寸及风险分析年度施展。   （5）本基金不得平直投资与什物商品谋划的繁衍品。   （1）所有这个词参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当采纳市值计价轨制进行调理以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的所有这个词股息、 利息和分成。一朝借方负约，本基金根据条约和谋划法律有权保留和处置担保物 以闲适索赔需要。   （4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器用或品种： 融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证。   （5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在平日商场老例的合理期 限内要求奉赵任一或所有这个词已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 守下列章程：   （1）所有这个词参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证 监会认同的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调理以确保 现款不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据条约和谋划法 律有权保留或处置卖出收益以闲适索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的所有这个词股 息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调理以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据条约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以闲适索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应使命。   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致。 或所有这个词已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总钞票的 50%。前述比例限制 估量，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基 金总钞票。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适 基金合同的约定。若基金逾越上述除第 1 点的第（2）项录取（9）项、第 4 点的 第（6）项外的其他投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个干事日内采纳合理的 贸易循序以合适投资比例限制要求。基金托管东谈主根据《托管条约》对基金的投资 进行监督和查验，对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手。     法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当规范后，则本基金投资不再受谋划限制或按变更后的章程实施。     为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽使命的投资；     （4）购买不动产；     （5）购买房地产典质按揭；     （6）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；     （7）购买什物商品；     （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。临时用途借入现 金的比例不得逾越基金钞票净值的 10%；     （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；     （10）参与未捏有基础钞票的卖空交易；     （11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其管理层；     （12）平直投资与什物商品谋划的繁衍品；     （13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行为；     （14）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行为。     如法律、行政法例或监管部门取消上述谢却性章程，如适用于本基金，本基 金管理东谈主在履行适当规范后可不受上述章程的限制。     五、看法指数与功绩比拟基准     本 基 金 的 标 的 指 数 为 标 普 好意思 国 品 质 消 费 股 票 指 数 （ S&P Consumer                                  。 Discretionary Select Sector Index）     本基金的功绩比拟基准为经东谈主民币汇率调理的标普好意思国品性浪费股票指数 收益率×95%+东谈主民币活期入款利率（税后）×5%。     明天若出现看法指数不合适要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以至看法指数不合适要求的情形）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会施展并提议解 决有谋略，如对基金份额捏有东谈主利益有骨子性影响，则在 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手看法指数的编制及发布至处罚有谋略确如时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额捏有东谈主 利益优先原则解救基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂基金、债券基金与 货币商场基金。本基金为指数基金，主要采纳完全复制法追踪看法指数的发扬， 具有与看法指数相同的风险收益特征。              第十四部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据谋划法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。基金托管东谈主可托付境外托管东谈主根据基金财产所 在地法律法例、证券/期货交易所王法、商场老例以偏激与基金托管东谈主签订的协 议为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立 的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金 登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相疏淡。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产疏淡于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主或境外托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因基金财产 的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基 金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以偏激他基金合同约定的费 用。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承 担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。   基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主联结现款于存入托管账户时即构 成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，该等现款归入其计帐财产并不视为基金 托管东谈主违抗本合同的章程，除犯罪律法例及拔除或清盘规范明文章程该等现款不 得归于其计帐财产。             第十五部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律法例章程需要对外袒露基 金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的债券，以第三方估值机构提供的价钱数 据估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，采纳估值技巧详情公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开辟行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会谋划章程详情公允价值。 布估值日净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中详情的方法进行估值；不可在交易所交易 的配股权证，如若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或即是配股价，则估值为零。 交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；未上市交 易的，采纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量的情况下，按成本 估值；罢手交易、但未行权的有价证券，采纳估值技巧详情公允价值。   （1）东谈主民币对主要外汇的汇率应当以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布 的东谈主民币汇率中间价为准。   （2）其他货币与东谈主民币的汇率则以估值日伦敦时当前午四点（或大约取到 的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间 价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调理或其他原因导致 基金施行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在谋划税金调理日或施行 支付日进行相应的估值调理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主可聘用税收看护人对谋划投资商场的税收 情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的训导具体调解基金在外洋税 务的申报、缴纳及提取税收返还等谋划干事。基金根据国度法律法例和基金投资 所在地的法律法例章程，履行征税义务。基金管理东谈主对最终税务的处理的真正准 确负责。   除因基金管理东谈主或基金托管东谈主果决、特意行径导致的基金在税收方面形成的 损失外，基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担使命。 进行估值，均应被以为采纳了适当的估值方法。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及谋划法律法例的章程或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据谋划法律法例，基金钞票净值估量和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金谋划的会 计问题，如经谋划各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的估量效率对外赐与公布。   四、估值规范 币份额净值的估量精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入；A 类好意思元份额净 值的估量精准到 0.0001 好意思元，极少点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。 内估量估值日的基金份额净值，并将各样基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。 各自托付第三方机构进行基金钞票估值，但不更正基金管理东谈主与基金托管东谈主对基 金钞票估值各自承担的使命。   五、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的循序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当各样东谈主民币份额净值极少点后三位以内(含第三位)或 A 类 好意思元份额净值极少点四位以内（含第四位）发生估值诞妄时，视为基金份额净值 诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的漏洞形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遇到损失的，漏洞 的使命东谈主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄使命方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担； 由于估值诞妄使命方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估 值诞妄使命方对平直损失承担补偿使命；若估值诞妄使命方一经积极调解，何况 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄使命方应酬更正的情况向谋划当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的使命方对谋划当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值诞妄的谋划平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值诞妄使命方仍应酬估值诞妄负责。如若由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获取不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权力；如若获取不当得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的不当 得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调理采纳尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，谋划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因详情估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向谋划当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值估量出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的循序退却损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值与公告基金份额净值的情形 暂停营业时； 格且采纳估值技巧仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐明   基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责估量，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个灵通日估值时刻点估量基金钞票净值和各样基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量效率复核阐明后发送给基金管 理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值赐与公布。   八、稀奇情况的处理 差不手脚基金钞票估值诞妄处理。 发生制进行估值的应交税金有相反的，谋划估值调理不手脚基金钞票估值诞妄处 理。 管东谈主协商一致的时刻点前无法阐明的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不作 为基金钞票估值诞妄处理。 据供应商发送的数据诞妄等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采纳必要、 适当、合理的循序进行查验，然则未能发现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值 诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主应罢职补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应 当积极采纳必要的循序摈斥或松开由此形成的影响。          第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金谋划的管帐师费、讼师费、税务看护人费和诉讼 费； 交易、计帐、登记、存管等各项用度）                 ； 征费、关税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项谋划的任何 利息、罚款及用度）以及谋划手续费、汇款费、基金的税务代理费； 基金托管东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主回荡至新任基金托管东谈主以及由于境外 托管东谈主更换导致基金钞票回荡所引起的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管理费的估量 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。境外托管东谈主 的托管费从基金托管东谈主的托管费中扣除。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金 A 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额不收取销售服务费，C 类东谈主民币份 额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金 C 类东谈主民币份额的销售服务费按前一日 C 类东谈主民币份额基金钞票净 值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的估量方法如下：   H＝E×0.40%÷当年施行天数   H 为 C 类东谈主民币份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类东谈主民币份额前一日的基金钞票净值   C 类东谈主民币份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基 金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个干事日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与看法指数许可方所签订的指数许可使用条约的约 定计提看法指数使用谋划用度，基金合同收效后的看法指数使用谋划用度从基金 财产中列支。看法指数使用谋划用度的费率、具体估量方法及支付方式见招募说 明书。   如若指数使用许可条约约定的看法指数使用谋划用度的估量方法、费率和支 付方式等发生调理，本基金将采纳调理后的方法或费率估量看法指数使用谋划费 用。基金管理东谈主将在招募说明书更新或其他公告中袒露本基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类中第 5－15 项用度”，根据谋划法例及相应条约 章程，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托 管费率。基金管理东谈主应按照《信息袒露办法》的章程在章程媒介上公告。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例章程，履行征税义务。 基金管理东谈主对最终税务的处理的真正准确负责。   基金份额捏有东谈主根据中国法律法例章程，履行征税义务。   除因基金管理东谈主或基金托管东谈主果决、特意行径导致的基金在税收方面形成的 损失外，基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担使命。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例和 境外商场的章程实施。            第十七部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 谋划用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收场收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 类别，基金份额捏有东谈主可自行采用收益分拨方式；基金份额捏有东谈主预先未作念出选 择的，默许的分成方式为现款红利。如若基金份额捏有东谈主采用或默许采用现款分 红形态，则 A 类好意思元份额以好意思元进行现款分成，各样东谈主民币份额以东谈主民币进行 现款分成；如若采用红利再投资形态，则合并类别基金份额的分成资金将按除息 日（具体以届时的基金分成公告为准）该类别的基金份额净值转成相应的合并类 别的基金份额；场内 A 类东谈主民币份额收益分拨方式只可为现款分成； 收益分拨基准日各样东谈主民币份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨 金额后不可低于面值；对于 A 类好意思元份额，由于汇率因素影响，存在收益分拨 后 A 类好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；      四、收益分拨有谋略      基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨有谋略的详情、公告与实施      本基金收益分拨有谋略由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息袒露办法》的谋划章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润估量截止日）的时 间不得逾越 15 个干事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的估量 方法，依照《业务王法》实施。           第十八部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐核算，按照谋划章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息袒露办法》的谋划章程在章程媒介公告。          第十九部分      基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《基金合同》偏激他谋划章程。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予袒露的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息袒露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介袒露，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开袒露的信 息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开袒露的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信 息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开袒露的信息采纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金居品贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的王法及具体规范，说明基金居品的特色等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓撮要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓撮要。   基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在章程媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金 A 类东谈主民币份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应 当在基金份额上市交易前至少 3 个干事日将基金份额上市交易公告书登载于规 定媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站袒露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 后的第二个干事日，通过章程网站、销售机构网站或者营业网点袒露灵通日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第二个干事日，在章程 网站袒露半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的估量方式及谋划申购、赎回费率，并保证投资者大约在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金如期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年 度施展登载在章程网站上，并将年度施展领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度施展中的财务管帐施展应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将 中期施展登载在章程网站上，并将中期施展领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度施展， 将季度施展登载在章程网站上，并将季度施展领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度施展、中 期施展或者年度施展。   施展期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保险其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期施展“影响投资者决策的其 他遑急信息”项下袒露该投资者的类别、施展期末捏有份额及占比、施展期内捏 有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度施展和中期施展中袒露基金组搭伙 产情况偏激流动性风险分析等。   （八）临时施展   本基金发生首要事件，谋划信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时施展书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 改聘管帐师事务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务谋划行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行限度东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的和基金合同约定的其他事项。   （九）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，谋划信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将谋划情况立即施展中国证监会和基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）计帐施展   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐施展。基金财产计帐小组应当将计帐施展登载在章程网站上， 并将计帐施展领导性公告登载在章程报刊上。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会谋划基金信息 袒露内容与容颜准则等法例章程。   基金托管东谈主应当按照谋划法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的各样基金钞票净值、各样基金份额净值、各样基金份额 申购赎回价钱、基金如期施展、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金清 算施展等谋划基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊袒露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证谋划报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介袒露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介、基金上市交易 的证券交易所网站袒露信息，何况在不同媒介上袒露合并信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计施展、法律意见书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将谋划档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主擢升信息袒露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律王法的谋划章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照谋划法律法 规章程将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、本基金信息袒露事项以法律法例章程及本章量入为出定的内容为准。  第二十部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告，并在决议收效 5 日内报中国证监会备案。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出现时，由基金财产计帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）聘用管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 施展出具法律意见书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额捏有东谈主捏有的 各样基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划首要事项须实时公告；基金财产计帐施展料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐施展报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第二十一部分    负约使命   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损 害的，应当区别对各自的行径照章承担补偿使命；因共同业为给基金财产或者基 金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于平直 损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而形成的损失等； 形成的损失等； 所、证券登记存管机构或其他有权第三方依据法律法例和商场老例对基金钞票实 施冻结、扣押、质押或施加其他权力职守；在可行的前提下，基金管理东谈主和基金 托管东谈主将提议抗辩或采纳其他合理循序以保护基金钞票安全； 法律法例及拔除或清盘规范明文谢却该等现款归于计帐财产外，该等现款归入清 算财产并不组成基金托管东谈主违抗本合同的约定。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大约连续履行的应当连续履行。非负约方当事东谈主在职 责界限内有义务实时采纳必要的循序，退却损失的扩大。莫得采纳适当循序以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因退却损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。因一方当事东谈主负约而导致其他当事东谈主损失的，基金 份额捏有东谈主应先于其他受损方获取补偿。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的因素导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采纳必要、适当、合理的循序进行查验，然则未能 发现诞妄的，由此形成基金财产或投资者损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职赔 偿使命。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的循序摈斥或松开由此造 成的影响。   四、对于境外托管东谈主履行职责过程中因自身漏洞、果决等原因而导致基金财 产受到损失的，基金托管东谈主痛快担相应使命。在决定境外托管东谈主是否存在漏洞、 果决不当行径时，应根据谋划当事东谈主之间的条约约定的适用法律以及当地的证券 商场老例，依照约定的诉讼或仲裁规范决定。如根据上述适用法律及商场老例， 境外托管东谈主某些导致基金钞票受损的行径不被视为漏洞、果决行径，则基金托管 东谈主免责。      第二十二部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切争 议，可通过友好协商处罚，但若自一方书面提议协商处罚争议之日起 60 日内争 议未能以协商方式处罚的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁场所为北京市。仲裁裁决是终端 的，对仲裁各方当事东谈主均具有连接力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续针织、勤恳、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。         第二十三部分   基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在召募收尾后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律连接力。    《基金合同》原本一式六份，除上报谋划监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局势和营业局势查阅。          第二十四部分   其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按谋划法律法例协 商处罚。   （本页为《华宝标普好意思国品性浪费股票指数证券投资基金（LOF）基金合同》签署页， 无正文）  基金托管东谈主:中国耕种银行股份有限公司  法定代表东谈主或授权署名东谈主：  签订日：  签订地：  基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司  法定代表东谈主或授权署名东谈主：  签订日：  签订地：