景顺长城上证科创板 50 成份交易型通达式 指数证券投资基金发起式相接基金托管协          议     基金管理东说念主：景顺长城基金管理有限公司     基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司          二○二五年二月       鉴于景顺长城基金管理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限责 任公司，按照有计划法律法则的法则具备担任基金管理东说念主的经验和武艺；   鉴于兴业银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相 关法律法则的法则具备担任基金托管东说念主的经验和武艺；   鉴于景顺长城基金管理有限公司拟担任景顺长城上证科创板 50 成份交易型通达式指 数证券投资基金发起式相接基金的基金管理东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任景顺长城上证 科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金发起式相接基金的基金托管东说念主；   为明确景顺长城上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金发起式相接基金 基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本条约。   除非另有约定，         《景顺长城上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金发起式 相接基金基金合同》         （以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有相似 的含义；若有相悖应以基金合同为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的有计划安排见基金合同和招募诠释书的 法则。                         一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”） 称号：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建立广场第 1 座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建立广场第 1 座 21 层 邮政编码：518048 法定代表东说念主： 李进 成立时辰： 2003 年 6 月 12 日 批准竖立机关：中国证券监督管理委员会 批准竖立文号：证监基金字［2003］76 号 组织体式：有限连累公司 注册老本： 1.3 亿元东说念主民币 存续时代：无间策划 策划领域：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东说念主：吕家进 成立日历：1988 年 8 月 22 日 批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号 组织体式：股份有限公司 注册老本：207.74 亿元东说念主民币  存续时代：无间策划  策划领域：接管公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；钞票托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证处事及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱处事；财务参谋人、资信探望、筹画、见证业 务；经中国银行保障监督管理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过火成品进 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。                       （照章须经批准的技俩，经有计划部门批 准后方可开展策划行为，策划技俩以有计划部门批准文献或者可证件为准）              二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）坚忍托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国民法典》(以下简称“                         《民法典》”)、《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称“《基金法》”）、                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“                                     《信息流露办 法》”）、     《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、                           《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险管理法则》、          《公开召募证券投资基金运作交流第 2 号——基金中基金交流》、                                        《公开 召募证券投资基金运作交流第 3 号——指数基金交流》过火他有计划法律法则与《景顺长城上 证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金发起式相接基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”或“基金合同”               ）坚忍。   （二）坚忍托管条约的目的   坚忍本条约的目的是明确景顺长城上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金 发起式相接基金基金托管东说念主和景顺长城上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金 发起式相接基金基金管理东说念主之间在基金财产的维持、投资运作、净值揣摸、收益分拨、信息 流露及彼此监督等有计划事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   （三）坚忍托管条约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、竭诚信用的原则，经协商一致，签订本条约。              三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径应用监督权   基金托管东说念主根据有计划法律法则的法则及基金合同的约定，对基金投资领域、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券选拔门径的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用有计划时代系统，对基金践诺投资是否相宜 基金合同对于证券选拔门径的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金以景顺长城上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金（计划 ETF）基 金份额、目的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象，此外，为更 好地竣事投资计划，本基金可少量投资于部分非成份股(包含科创板、创业板过火他经中国 证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、债券(包括国内照章刊行和上市交易的国债、央 行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导 行的次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、方位政府债券、可诊疗债券、可交换公 司债)、钞票维持证券、债券回购、银行入款(包括条约入款、依期入款过火他银行入款)、 同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但需相宜中国证监会的有计划法则。本基金将根据法律法则的法则参与转融 通证券出借及融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜智商后，可 以将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于计划 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每 个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适宜智商 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金管理东说念主应将拟投资的上证科创板 50 成份指数成份股及备选成份股股票库、债券库 等各投资品种的具体领域实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据践诺情况的变化，对 各投资品种的具体领域给以更新和调整，并实时禀报基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 领域对基金的投资进行监督。   （二）基金托管东说念主根据有计划法律法则的法则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于计划 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票维持证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10％；   （4）本基金持有的一皆钞票维持证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)钞票维持证券的比例，不得跨越该钞票维持 证券限制的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的 种种钞票维持证券，不得跨越其种种钞票维持证券共计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。基金持有资 产维持证券时代，如若其信用等级下落、不再相宜投资门径，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越本基金钞票净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （11）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （12）本基金若参与股指期货交易，依据下列门径建构组合：   (12.1) 本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票 净值的 10%；   (12.2) 本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约及国债期货合约价值与有 价证券市值之和不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）            、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   (12.3) 本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越本基金持有 的股票总市值的 20%；   (12.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差揣摸）应 当相宜基金合同对于股票投资比例的有计划约定；   (12.5)本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越 上一交易日基金钞票净值的 20%；   （13）本基金若参与国债期货交易，需顺从下列投资比例限制：   (13.1)本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净 值的 15%；   (13.2)本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债 券总市值的 30%；   (13.3)本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越 上一交易日基金钞票净值的 30%；   (13.4)本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，共计（轧差揣摸）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有计划约定；   （13.5）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约及国债期货合约价值与有 价证券市值之和不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）            、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （14）因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总和不得跨越基金钞票净值的 合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数揣摸；基金投资股票期权相宜基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投 资计划和风险收益特征；   （15）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与境内上市交易 的股票合并揣摸；   （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从以下交易限制：   （17.1）参与转融通证券出借业务的钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，其中出借期限 在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理法则》所述流动性受限证券的领域；   （17.2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；   （17.3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；   （17.4）证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；   （18）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、目的指数成份股调整、目的 指数成份股流动性限制、计划 ETF 申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东说念主之外的因 素以至基金投资比例不相宜上述第（1）项法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交易 日内进行调整，对于除第（1）、               （2）、                  （7）、                     （9）                       、（10）、（17）项除外的其他情形，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会法则的稀淡漠形除外。因证券、期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资不相宜第（17） 项法则的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法则另有法则时，从其法则。   基金管理东说念主应当自诊疗为相接基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合 同的有计划约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资计接应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日首先始。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜程 序后，则本基金投资不再受有计划限制或按照调整后的法则推行。   （三）基金托管东说念主根据有计划法律法则的法则及基金合同的约定，对本托管条约项下的基 金投资不容行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督形状对基金管理东说念主基金投资不容行径进 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、践诺适度东说念主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当相宜基金的投资计划和投资计策，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，堤防利益 卤莽，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推行。有计划交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以流露。关键关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜程 序后，则本基金投资按照取消或按照调整后的法则推行。   根据法律法则有计划基金从事的关联交易的法则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提 供与本机构有控股关系的推动、践诺适度东说念主或者与其有其他关键利弊关系的公司名单及有计划 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、完 整性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主有连累维持信得过、齐备、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个责任日内进行回函阐述已有名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联交易名单 初始凯旋。   （四）基金托管东说念主根据有计划法律法则的法则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业门径的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算形状。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券商场选拔交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全商场交易敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方 式进行更新，新名单细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单及结算 形状的，应在过后实时向基金托管东说念主诠释意义。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易法则进行交易，并负 责责罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律连累及 亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主细目的时辰前仍未承担爽约连累过火 他有计划法律连累的，基金管理东说念主有权向有计划交易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过火结算 形状进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易形状 进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他形状提醒基金管理东说念主，经提醒后仍 未改正时变成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨连累。如若基金托 管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票亏本的，基金托管东说念主应允担 相应连累。   （五）基金托管东说念主根据有计划法律法则的法则及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的禀报》等有计划法律法则法则。 册管理办法》标准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限 锁依期的可交易证券，不包括由于发布关键音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 等递次轨制并提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主应当根据基金的投经验长入流动性的需要合理 安排流畅受限证券的投资比例，并在有计划轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金投资非公开导行股票，基金管理东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管理东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的形状阐述收到上述贵寓。 的有计划信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东说念主与承销商签订的 销售条约复印件、缴款禀报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、齐备。 介流露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金钞票净值的比例、锁依期等信息。 有计划书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在 投资流畅受限证券前就该风险的摒除或堤防措施进行补充书面诠释，并保留寻查基金管理东说念主 风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲述等备查贵寓的职权。不然，基金 托管东说念主有权断绝推行有计划指示。因断绝推行该指示变成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担 任何连累，并有权讲述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何连累。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应允担连带连累。   （六）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的信得过、准确。基金管理东说念主应当按照有计划法则法则，与基金托管东说念主、入款机构签订 有计划书面条约。基金托管东说念主应根据有计划有计划法则及条约对基金银行入款业务进行监督与核 查，严格审查、复核有计划条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有计划文献，切实履行托 管职责。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作办法》 等有计划法律法则，以及国度有计划账户管理、利率管理、支付结算等的各项法则。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的法则及基金合同的约定，细目相宜 条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的交易敌手是否相宜有计划法则进行监督。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管理东说念主认同总共银行。   （七）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票 处置和信息流露等方面的复核和监督。   当基金持有特定钞票且存在或潜在关键赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹画司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   （八）基金托管东说念主根据有计划法律法则的法则及基金合同的约定，对基金钞票净值揣摸、 种种基金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、有计划信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律法 规、基金合同和本托管条约的法则，应实时以电话提醒或书面辅导等形状禀报基金管理东说念主限 期矫正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面禀报 后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑 义进行解释或举证，诠释违纪原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述法则 期限内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主禀报的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。如若基金托 管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票亏本的，基金托管东说念主应允担 相应连累。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在法则时辰内回复并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易智商照旧凯旋的指示违犯法律、行政法 规和其他有计划法则，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他形状通 知基金管理东说念主，由此变成的相应亏本由基金管理东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违游记径，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期矫正，并将矫正后果讲述中国证监会。基金管理东说念主无耿介意义，断绝、阻 挠对方根据本托管条约法则应用监督权，或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。             四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金管理东说念主揣摸的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交 收、有计划信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本条约过火他有计划法则时，应实时以书面体式禀报基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主 收到禀报后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，诠释违纪原因及矫正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对禀报县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 有计划贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在法则时辰内回复基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记径，应实时讲述中国证监会，同期禀报 基金托管东说念主限期矫正，并将矫正后果讲述中国证监会。基金托管东说念主无耿介意义，断绝、防碍 对方根据本条约法则应用监督权，或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。                    五、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则                                       《基 金合同》及本条约另有法则，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 需其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与孤独。 如有稀淡漠况两边可另行协商责罚。 期并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时禀报基金管 理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成亏本的，基金管理东说念主应负责向有计划当事东说念主追偿 基金财产的亏本，基金托管东说念主对此给以必要的配合与协助，但不承担任何相应连累。 （二）基金召募时代及召募资金的验资 或基金销售经验的交易银行开立的“基金召募专户”                       。该账户由基金管理东说念主托福登记机构开 立并管理。 的持有期限相宜《基金法》            、《运作办法》等有计划法则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法则时辰内，遴聘相宜《中华东说念主民共和 国证券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述,司帐师事务所提交的验资讲述需 对发起资金提供方过火持有基金份额进行有益诠释。出具的验资讲述由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理  基金托管东说念主为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的称号应当包含本基金名 称，具体称号以践诺开立为准。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付想象收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。基金管理东说念主应当 在开户历程中给予必要的配合，并提供所需贵寓。  基金托管账户的开立和使用，限于炫耀开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的神态开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。  基金银行账户的管理当相宜法律法则的有计划法则。  （四）依期入款账户  基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于本基金的安全维持和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔 基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期入款投资，基金管理东说念主都必须和入款 机构签订依期入款条约，约定两边的职权和义务，该条约四肢划款指示附件。该条约中必须 有如下明确条件：“入款证实书仅可用于入款、支款，不可用于出借、质押或转让等任何其 他行径。除合同另有法则外，本息到期反璧或提前支取的总共款项必须划至托管账户（明确 户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”                       。如依期入款条约中未体现前述条件，基 金托管东说念主有权断绝依期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东说念主维持证实书 原本或者复印件。基金管理东说念主应该在合理的时辰内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金 管理东说念主提前支取或部分提前支取依期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前 支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商责罚。 （五）债券托管账户的开设和管理  基金合同凯旋后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限连累公司、银 行间商场登记结算机构的有计划法则，在中央国债登记结算有限连累公司和银行间商场清理所 股份有限公司开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场 债券的结算。基金管理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主条约。  （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一级法东说念主清理责任，基 金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限连累公司的法则推行。 的投资业务，触及有计划账户的开立、使用的，若无有计划法则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的法则推行。  （七）期货有计划账户的开立和管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照有计划法则开立期货结算账户、期货资金账户，在中国 金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交易编码对应称号 应按照有计划法则竖立。  （八）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按有计划法则使用并管理。  （九）基金财产投资的有计划什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的维持  基金财产投资的有计划什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库，也 可存入中央国债登记结算有限连累公司、中国证券登记结算有限连累公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单据营业中心的代维持库，维持凭证由基金托管东说念主办有。什物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 除外机构践诺灵验适度的钞票不承担维持连累。  （十）与基金财产有计划的关键合同的维持  与基金财产有计划的关键合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产有计划的关键合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主维持。除本条约另有法则 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产有计划的关键合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。关键合同的维持期限为不低于法律法则法则的期 限。  对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得移动。               六、指示的发送、阐述及推行  基金管理东说念主在运用基金财产开展场酬酢易时，应向基金托管东说念主发送场酬酢易资金划拨及 其他款项付款指示，基金托管东说念主推行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等有计划事 项。  基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付指示，基金托 管东说念主推行基金管理东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交游等有计划事项。  （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及灵验时限。 基金管理东说念主于七个责任日内将原件寄送至基金托管东说念主。如若授权文献中载明具体凯旋时辰 的，则以授权文献中载明的凯旋时辰为准，但该凯旋时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐述的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点 为授权文献的凯旋时辰。 东说念主及有计划操作主说念主员除外的任何东说念主表示。但法律法则法则或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。  （三）指示的发送、阐述及推行的时辰和智商  基金管理东说念主发送指示应给与加密传真形状、邮件或两边协商一致的其他形状。  基金管理东说念主应按照法律法则和基金合同的法则，在其正当的策划权限和交易权限内发送 指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定智商发出的指示，基 金管理东说念主不得否定其遵守。但如若基金管理东说念主照旧破除或更正对交易指示发送东说念主员的授权， 况兼基金托管东说念主根据本条约阐述后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管理东说念主不承担连累，授权已更正但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话形状或两边认同的其他形状向基金托管东说念主阐述。 如若银行间簿记系统照旧生成的交易需要取消或隔断，基金管理东说念主要书面禀报基金托管东说念主。   基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时，应留有 2 个责任小时的复核和审批时辰。对于要 求本日到账的指示，基金管理东说念主在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送；基金管理东说念主在每个责任 日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，基金托管东说念主勉力推行，但不保证本日能够 划款告捷。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额 （大、小写）、款项事由、支付时辰）准确无误、预留印鉴相符、有计划的指示附件皆全且头 寸充足的划款指示。因基金管理东说念主本人原因变成的指示传输不足时、未能留出鼓胀的划款时 间，以至资金未能实时到账所变成的亏本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先禀报基金管理东说念主其名单，并与基金 管理东说念主约定指示发送和接收形状。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎 考证有计划内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以两边认同的其他形状禀报基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应在规依期限内推行，不得延误。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金托管资金账户有鼓胀的资金余额，对 基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予推行，但 应立即以书面或以两边认同的其他形状禀报基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明原因，出 具书面文献阐述此交易指示无效。   （四）基金管理东说念主发送伪善指示的情形和处明智商   基金管理东说念主发送伪善指示的情形包括指示违犯法律法则和基金合同的约定，指示发送东说念主 员无权或卓越权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示伪善时，有权断绝推行，并实时 以书面或以两边认同的其他形状禀报基金管理东说念主改正。如需破除指示，基金管理东说念主应出具书 面诠释，并加盖预留印鉴。  （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝推行指示的情形和处明智商  若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律法则，或者违犯基金合同约定的，应当视 情况暂缓或断绝推行，独立即以灌音电话或以两边认同的其他形状禀报基金管理东说念主矫正，基 金管理东说念主收到禀报后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐述。对基金管理东说念主 更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后方能推行。  （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推行的处理方法  基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金管理东说念主发送的指示推行，应在发现后实时遴选措 施给以弥补；若对基金管理东说念主、基金财产或投资东说念主变成顺利亏本，由基金托管东说念主补偿由此造 成的亏本。  （七）更换被授权东说念主的智商  基金管理东说念主更换被授权东说念主、更正或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以传 真形状禀报基金托管东说念主，并经电话阐述后凯旋，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真 发出后七个责任日内投递文献原本。新的授权文献凯旋之后，原本投递之前，基金托管东说念主按 照新的授权文献传真件内容推行有计划业务，如若新的授权文献原本与传真件内容不同，由此 产生的连累由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过录 音电话或以书面或以两边认同的其他形状禀报基金管理东说念主。  （八）其他事项  基金托管东说念主在接收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时以书面或以两边认同的其他形状讲述基金管 理东说念主。基金托管东说念主对推行基金管理东说念主的正当指示对基金财产变成的亏本不承担补偿连累。基 金托管东说念主未推行或未实时推行基金管理东说念主的正当指示，导致基金财产、基金管理东说念主遭遇亏本 的，由基金托管东说念主补偿由此变成的顺利亏本。  基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署有计划合同或条约， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应连累。  基金管理东说念主同意基金托管东说念主根据其收到的中登公司或深、沪证券交易所的交易数据与中 登公司进行交收。基金投资发生的总共场内交易的清理交收，由基金托管东说念主根据有计划登记结 算公司的结算法则办理，基金管理东说念主不需要另行出具指示。  遵掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管理办法等 有计划法则所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为基金管理东说念主向基金托管 东说念主发出的灵验指示，无谓基金管理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应给以推行。  本基金托管资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主顺利从资金账户中 扣划，无谓基金管理东说念主出具指示。                   七、交易及清理交收安排  （一）选拔证券、期货买卖的证券策划机构、期货经纪机构  基金管理东说念主应想象选拔证券买卖的证券策划机构的门径和智商。基金管理东说念主负责选拔代 理本基金证券买卖的证券策划机构，租用其交易单元四肢基金的专用交易单元。基金管理 东说念主和被选中的证券策划机构签订交易单元租用条约，基金管理东说念主应提前禀报基金托管东说念主。 基金管理东说念主应根据有计划法则，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券策划机构的有计划 情况、基金通过该证券策划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以流露， 并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式禀报 基金托管东说念主。因有计划法律法则或交易法则的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和有计划 交易法则为准。  基金管理东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同。 其他事宜根据法律法则、基金合同的有计划法则推行，若无明确法则的，可参照有计划证券买 卖、证券经纪机构选拔的法则推行。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  （1）基金托管东说念主、基金管理东说念主应共同顺从中登公司制定的有计划业务法则和法则，该等 法则和法则自动成为本款法则的内容。基金管理东说念主在投资前，应充主见析与厚实中登公司 针对种种交易品种制定结算业务法则和法则，并顺从基金托管东说念主为履行十分结算参与东说念主的 义务所制定的业务法则与法则。  （2）基金托管东说念主代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业 务，并承担由基金托管东说念主原因变成的平淡结算、交收业务无法完成的连累；若由于基金管 理东说念主原因变成基金托管东说念主无法平淡完成结算业务，基金托管东说念主发现后应立即禀报基金管理 东说念主，由基金管理东说念主负责处理，由此变成基金托管东说念主无法按时向中登公司支付证券清理款的 连累以及由此给基金托管东说念主所托管的其他财产变成的亏本由基金管理东说念主承担。  （3）基金管理东说念主签署本条约，即视为同意基金管理东说念主在组成资金交收爽约且未能按时 指定有计划证券四肢交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向结算公司恳求由结算公司协助 冻结基金管理东说念主本基金证券账户内相应证券，无需基金管理东说念主另行出具书面阐述文献，但 应实时禀报基金管理东说念主。   （4）基金托管东说念主遵掷中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理 办法有计划法则，细目和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金名额，基金管理 东说念主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管东说念主根据中登公 司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法则则的名额。基金托管东说念主根据中登公司上海 和深圳分公司法则向基金财产支付利息。   （5）根据中登公司托管行聚拢清理法则，如基金财产 T 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，原则上该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管资金账户，如有需要，基金托 管东说念主可根据基金管理东说念主出具的指示在 T+1 日划拨至托管资金账户。   （6）根据中登公司的法则，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资 金按月调整按季结息，因此，基金合同隔断时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付 金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管东说念主将于结算 公司支付该等款项时划付至托管资金账户，或扣除相应银行汇划用度后划付至基金清理报 告中指定的收款账户。基金合同隔断后，若中登公司根据结算法则调增基金的结算备付金， 基金管理东说念主应配合基金托管东说念主履行交收职责。   （7）基金管理东说念主解析并阐述，基金管理东说念主管理基金钞票顶用于融资回购的债券将四肢 基金托管东说念主有计划结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若基金管理东说念主债券回 购交收爽约，结算公司照章对证押券进行处置。基金管理东说念主应就债券回购交收爽约后结算 公司对证押券的处置以及基金份额持有东说念主所应允担的托福债券投资风险在招募诠释书中进 行流露。 易：   （1）对于在沪深交易所交易的给与 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大量交 易，根据中登公司业务法则应时调整），基金管理东说念主需在交易当日不晚于 14：00 向基金托 管东说念主发送交易应付资金划款指示，同期将有计划交易解说文献传真或以两边认同的其他形状 发送至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐述，以保证当日交易资金交收的凯旋进行。 中登业务法则允许给与 RTGS 交收的，在基金非担保交收账户可用资金充足的情况下，基金 托管东说念主将进行勾单处理。对于基金管理东说念主在 14：00 后出具的划款指示，十分是需要基金托 管东说念主进行“勾单”阐述的交易，基金托管东说念主本着勤恳尽职的原则积极处理，但不保证支付/ 勾单告捷。   （2）基金管理东说念主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时辰禀报基金托管东说念主。对 于中登公司允许基金托管东说念主指定不践约的交易品种，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具书面 的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不践约）申报时辰有限，基金托管 东说念主有权在电话禀报基金管理东说念主并取得基金管理东说念主同意后，先行完成取消交收操作，基金管 理东说念主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）若基金管理东说念主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金管理东说念主在托管居品资金 托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东说念主有权在电话禀报基金管理东说念主并取得基金管理 东说念主同意后在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，相 应亏本由基金管理东说念主承担。   （4）对于根据结算法则不可取消交收的交易品种，如出现前述第（2）                                  、（3）项所述情 形的，基金管理东说念主明察并同意基金托管东说念主有权（但并非确保）在电话禀报基金管理东说念主并获 得基金管理东说念主同意后仅根据中登公司的清理交收数据，主动将托管居品资金托管账户中的 资金划入中登公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理东说念主承诺在日终 前向基金托管东说念主补出具资金划款指示。   （5）发生以下因基金管理东说念主原因所变成的情形，基金管理东说念主应允担相应连累： 的风险，基金托管东说念主无义务为本基金垫付交收款项； 勤恳尽职遴选积极措施仍无法实时完成支付结算操作导致交收失败，由基金管理东说念主自行承 担交易失败的风险； 间内补足资金，变成基金托管东说念主亏本，则应允担补偿连累，且基金托管东说念主保留根据上海银 行间商场同行拆借利率向基金管理东说念主追索利息的职权； 令，且有把柄解说其顺利变成基金托管东说念主托管的其他居品交收失败和亏本的，基金管理东说念主 应负补偿连累。   （6）基金管理东说念主已充分了解基金托管东说念主结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管 东说念主托管的其他居品资金不足或舛讹，进而导致基金交收失败的，则基金托管东说念主将配合基金 管理东说念主提供有计划数据等信息向其他客户追偿。     （7）对于给与 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）形状完成实时交收的收款业务，基 金管理东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管东说念主发送指示，同期 将有计划交易解说文献传真或以两边认同的其他形状发送至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话阐述，以便基金托管东说念主将交收金额提回至托管资金账户。 易     基金管理东说念主明察并同意基金托管东说念主仅根据中登公司的清理交收数据主动完成托管居品 资金清理交收。若基金管理东说念主出现交易后无法践约的情况，况兼中登公司的业务法则允许 基金托管东说念主对有计划交易不错取消交收的，基金管理东说念主应于交收日前一责任日向基金托管东说念主 出具书面的取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话阐述。     （三）银行间债券交易的清理交收安排 或隔断，基金管理东说念主要书面禀报基金托管东说念主。 时辰原则上为本日的 15:00。如基金管理东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指示需提前 间，以至资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的亏本由基金管理东说念主承担。 余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不 予推行，独立即禀报基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推行该指示而变成亏本的连累。 基金管理东说念主阐述该指示不予取消的，资金备足并禀报基金托管东说念主的时辰视为指示收到时辰。 的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金璧还至 托管资金账户的之外，应当由基金管理东说念主出具资金划款指示，基金托管东说念主审核无误后推行。 由于基金管理东说念主未实时出具指示导致本基金在托管资金账户的头寸不足或者 DVP 资金账户 头寸不足导致的亏本，由舛讹方承担相应连累。     （四）投资银行入款的十分约定 金托管东说念主有鼓胀的时辰履行相应的业务操作智商。  （五）期货投资的清理交收安排  本基金有计划期货投资的具体操作按照基金管理东说念主、基金托管东说念主及期货经纪机构签署的 《期货投资操作备忘录》           （以践诺称号为准）的约定推行。  （六）交易记载、资金和证券账目查对的时辰和形状  对基金的交易记载，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外流露种种基金份额 净值之前，必须保证本日总共践诺交易记载与基金司帐账簿上的交易记载透顶一致。如若 践诺交易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不齐备或不信得过，由此导致的损 失由舛讹方承担。  资金账目由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。  基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后根据第三方存管机构发送的对账数据进行证 券对账，确保账实相符。  （七）基金申购赎回业务处理的基本法则 东说念主。基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回、诊疗通达式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东说念主发送前一通达日上述有计划数据，并保证有计划数据的准确、齐备。 效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商责罚处理形状。 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按有计划法则保存。 不然，由基金管理东说念主承担相应的连累。   为炫耀申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专用账户，该 账户由登记机构管理。 期并禀报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达托管资金账户的，基金托管东说念主应实时禀报基 金管理东说念主遴选措施进行催收，由此变成基金亏本的，基金管理东说念主应负责向有计划当事东说念主追偿 基金的亏本，基金托管东说念主给以必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时 拨付；因基金托管资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金管 理东说念主的舛讹原因变成，相应连累由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定形状对账外，与投资有计划的付款、赎回 和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。资金指示的花式、内容、发送、 接收和阐述形状等与投资指示相似。   （八）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金清理账户”间的资金清理遵从“全额清理、净额交收”的原 则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管资金账户当日应收资金与托管资金账户应 付额的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管资金 账户净应收额时，基金管理东说念主负责将托管资金账户净应收额在 T 日 16:00 前从“基金清理 账户”划到基金托管资金账户；当存在托管资金账户净应付额时，基金管理东说念主应向基金托 管东说念主发送划款指示，由基金托管东说念主在指定交收日将净应付款划付至“基金清理账户”，指示 发送及处理的有计划要求，与投资划款指示一致。   （九）基金诊疗 托管东说念主并就有计划事宜进行协商。 数据传递的时辰、智商及托管条约当事东说念主承担的权责参照基金申购赎回业务处理的基本规 定推行。   （十）基金现款分成 关法则在中国证监会法则引子上公告。 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （十一）对于交易及清理交易安排应当按照本部分的法则或其他基金管理东说念主和基金托管 东说念主两边书面共同阐述的形状推行。                八、基金钞票净值揣摸和司帐核算   （一）基金钞票净值的揣摸、复核与完成的时辰及智商   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目揣摸，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位舍去，由此产生的错误 计入基金财产。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有 法则的，从其法则。   基金管理东说念主每个估值日揣摸基金钞票净值及种种基金份额净值，并按法则公告。   基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值后果以两边约定的形状 提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按法则对外公布，但基金管 理东说念主根据法律法则或基金合同的法则暂停估值时除外。   （二）基金钞票估值方法和稀淡漠形的处理  基金所领有的计划 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 钞票维持证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。    （1）计划 ETF 的估值    本基金持有的计划 ETF 基金份额按估值日计划 ETF 的基金份额净值估值。  如该日计划 ETF 未公布净值，则按该日计划 ETF 最近公布的净值估值。    （2）证券交易所上市的有价证券的估值  盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机  构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交  易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参  考访佛投资品种的现行市价及关键变化身分，调整最近交易市价，细目公允价值；  准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；                                   ，选取估值  日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行  估值；    对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日  时代选取第三方估值基准处事机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同  时应充分有计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）  后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；  全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全  价；  利用数据和其他信息维持的估值时代细目其公允价值。    （3）处于未上市时代的有价证券应辞别如下情况处理： 票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 开导行股票时公司推动公开导售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括 停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会有 关法则细目公允价值； 况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息维持的估值时代细目其公允价值。  （4）对宇宙银行间商场固定收益品种，参照交易所固定收益品种的估值方法进行 估值。  （5）入款的估值方法  持有的银行依期入款或禀报入款，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。  (6)合并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。  (7)投资证券繁衍品的估值方法 易日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交易日结算价估值。 易日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交易日结算价估值。 的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交易日结算价估值。  (8)本基金不错给与第三方估值基准处事机构按照上述公允价值细目原则提供的估 值价钱数据。  (9)本基金参与转融通证券出借业务的，按照有计划法律法则及行业协会的有计划法则 进行估值。  (10)如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。    (11)当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基  金估值的自制性。    (12)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。    (13)有计划法律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度  最新法则估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、智商及相  关法律法则的法则或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查  明原因，两边协商责罚。  根据有计划法律法则，基金钞票净值揣摸和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐连累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有计划的司帐问题，如经有计划各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 揣摸后果对外给以公布。    （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同法则的估值方法的第（10）项进行估值  时，所变成的错误不四肢基金钞票估值伪善处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、指数  编制机构及入款银行等级三方机构发送的数据伪善等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽  然照旧遴选必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现伪善的，由此变成的基金资  产估值伪善，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿连累。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当  积极遴选必要的措施收缩或摒除由此变成的影响。    （3）对于因税收法则调整或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责发生  制进行估值的应交税金有互异的，有计划估值调整不四肢基金钞票估值伪善处理。  （三）基金份额净值伪善的处理形状    基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适宜、合理的措施确保基金钞票估值的准确  性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错  误时，视为该类基金份额的基金份额净值伪善。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作历程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主本人的舛讹变成估值伪善，导致其他当事东说念主遭遇亏本的，舛讹的连累东说念主应当对 由于该估值伪善遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利亏本按下述“估值伪善处理原则” 给予补偿，承担补偿连累。  上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据揣摸 差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主变成亏本机，估值伪善连累方应实时合营 各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善连累方承担；由于估值错 误连累方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主变成亏本的，由估值伪善连累方对直 接亏本承担补偿连累；若估值伪善连累方照旧积极合营，况兼有协助义务确当事东说念主有足 够的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿连累。估值伪善连累方搪塞更正的 情况向有计划当事东说念主进行阐述，确保估值伪善已得到更正。  （2）估值伪善的连累方对有计划当事东说念主的顺利亏本负责，分歧盘曲亏本负责，况兼 仅对估值伪善的有计划顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值伪善而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值 伪善连累方仍搪塞估值伪善负责。如若由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一皆返还 不当得利变成其他当事东说念主的利益亏本(“受损方”)，则估值伪善连累方应补偿受损方的 亏本，并在其支付的补偿金额的领域内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利 的职权；如若取得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应 当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不当得利返还的总和跨越其践诺亏本的差额 部分支付给估值伪善连累方。  （4）估值伪善调整给与尽量规复至假定未发生估值伪善的正确情形的形状。  估值伪善被发现后，有计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：  （1）查明估值伪善发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因 细目估值伪善的连累方；  （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善变成的亏本进行评 估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的连累方进行更正和 补偿亏本；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记 机构进行更正，并就估值伪善的更正向有计划当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值揣摸出现伪善时，基金管理东说念主应当立即给以矫正，通报基金托 管东说念主，并遴选合理的措施着重亏本进一步扩大。   （2）伪善偏差达到某类基金份额的基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到某类基金份额的基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或者监管机关另有法则的，从其法则处理。   （四）暂停估值的情形 值时； 后，基金管理东说念主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制  按国度有计划部门法则的司帐轨制推行。  （六）基金账册的建立  基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东说念主、基金托管东说念主 分别独偶而竖立、记载和维持本基金的全套账册。基金托管东说念主按法则制作有计划账册并与 基金管理东说念主查对。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的揣摸和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核    基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符  时，应实时禀报基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透顶一致。    （1）报表的编制    在季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制；在上半年收尾之日起  两个月内完成基金中期讲述的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲述的编  制。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的会  计师事务所审计。基金合同凯旋不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、  中期讲述或者年度讲述。     （2）报表的复核     基金管理东说念主应实时完成报表编制，将有计划报表提供基金托管东说念主复核；如若基金招  募诠释书发生关键变更的信息不属于基金托管东说念主法定复核连累领域且基金托管东说念主不掌  执有计划信息的，无需经基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存  在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度有计划法则  为准。     基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核有计划报表及讲述。     （八）实施侧袋机制时代的基金钞票估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并流露主袋 账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户基金份额净值。                 九、基金收益分拨    （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除有计划用度 后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事 收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 凯旋活气 3 个月可不进行收益分拨； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分拨形状是现款分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别 选拔不同的分成形状。选拔遴选红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购费。同 一投资东说念主在合并销售机构持有的合并类别的基金份额只可选拔一种分成形状； 即基金收益分拨基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分 配金额后不可低于面值； 合并类别每一基金份额享有同均分拨权；   在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理东说念主在履行适宜智商 后，可在法律法则允许的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，但应于变更实施日前 在法则引子公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （五）收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，由基金管理东说念主依据 《信息流露办法》的有计划法则在法则引子公告。       （六）基金收益分拨中发生的用度       基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的  现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基  金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的揣摸方法，依照  《业务法则》推行。       （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的法则。                    十、基金信息流露   （一）阴私义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法则、基金合同的有计划法则进行信息流露，拟公开披 露的信息在公开流露之前应予阴私。除按《基金法》                       、基金合同、《信息流露办法》过火他有 关法则进行信息流露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予阴私。可是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯阴私义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品 贵寓选录、基金份额发售公告、《基金合同》凯旋公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱、基金依期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）                                  、临时讲述、 澄莹公告、基金份额持有东说念主大会决议、投资股指期货的信息流露、投资国债期货的信息流露、 投资钞票维持证券的信息流露、投资非公开导行股票的有计划公告、投资股票期权的信息流露、 参与融资和转融通证券出借业务的有计划公告、基金投资证券投资基金（计划 ETF）的信息披 露、清理讲述、实施侧袋机制时代的信息流露以及中国证监会法则的其他信息。基金年度报 告中的财务司帐讲述需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计后，方可 流露。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息流露中的职责和信息流露智商   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息流露历程中应以保护基金份额持有东说念主利益为宗旨，竭诚 信用，严守奥秘。基金管理东说念主负责办理与基金有计划的信息流露事宜，基金托管东说念主应当按影相 关法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条法则的应由基金托管东说念主复核的事项进行 复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给以公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管东说念主)在公告 前应奉告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的形状和时限履行信息 流露义务。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会法则时辰内，将应予流露的基金信息通过相宜 中国证监会法则条件的宇宙性报刊（以下简称“法则报刊”                          ）及《信息流露办法》法则的互 联网网站（以下简称“法则网站”               ）等引子流露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定 的时辰和形状查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金有计划信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则法则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按有计划法则须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中法则需要流露的事项时，按基金合同法则公布。   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照有计划法律法则法则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与 所公告的内容透顶一致。   （四）实施侧袋机制时代的信息流露   本基金实施侧袋机制的，有计划信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募诠释 书的法则进行信息流露，详见招募诠释书的法则。                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类 等）。   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付形状   本基金基金财产中投资于计划 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金 钞票净值扣除基金钞票上钩划 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0） 的 0.15%年费率计提。管理费的揣摸方法如下：   H＝E×0.15%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票上钩划 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时有计划基金托管东说念主协商责罚。   本基金基金财产中投资于计划 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 钞票净值扣除基金钞票上钩划 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票上钩划 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支取。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时有计划基金托管东说念主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.20%。 本基金销售处事费将有益用于本基金的销售与基金份额持有东说念主处事，基金管理东说念主将在基金年 度讲述中对该项用度的列支情况作专项诠释。   销售处事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。揣摸方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时有计划基金托管东说念主协商责罚。  上述“    （一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据有计划法则及相应条约法则，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 亏本；  （四）实施侧袋机制时代的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募诠释书 的法则。  （五）基金税收  本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。基金财 产投资的有计划税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有计划 税收征收的法则代扣代缴。  （六）违纪处理形状  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯法律法则、《基金合同》、本条约过火他有计划法则从基金 财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以诠释解释，如基金管理东说念主无耿介意义， 基金托管东说念主可断绝支付。                十二、基金份额持有东说念主名册的维持  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别维持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限，法律法则另有法则或有权机关另 有要求的除外。如不可妥善维持，则按有计划法则承担连累。  在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东说念主应将有计划贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将 所维持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从阴私义务。                 十三、基金有计划文献档案的保存  （一）档案保存  基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他有计划贵寓。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他有计划贵寓。基金管理东说念主和基金托管 东说念主都应当按法则的期限维持。保存期限不低于法律法则法则的最低期限，法律法则另有法则 或有权机关另有要求的除外。  （二）合同档案的建立 管东说念主。  （三）变更与协助  若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。  （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和攻击合同等，承担阴私义务并保存，保存期限不低于法律法则法则的最低期限， 法律法则另有法则或有权机关另有要求的除外。               十四、基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换   （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金管理经验；   （2）被基金份额持有东说念主大会撤职；   （3）照章抛弃、被照章破除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额持有东说念主大会撤职；   （3）照章抛弃、被照章破除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换智商   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计持有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额持有东说念主提名。   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金管理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋。   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主。   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案。   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额持有东说念主大 会决议凯旋后依据《信息流露办法》的法则在法则引子公告。   （6）嘱托：基金管理东说念主职责隔断的，基金管理东说念主应妥善维持基金管理业务贵寓，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时接收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和净值。   （7）审计：基金管理东说念主职责隔断的，应当按照法律法则法则遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支。   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主有计划的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计持有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额持有东说念主提名。   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋。   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主。   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案。   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额持有东说念主大 会决议凯旋后依据《信息流露办法》的法则在法则引子公告。   （6）嘱托：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善维持基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值。   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法则法则遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支。   （1）提名：如若基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计持有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述智商进行。   （3）公告：新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主和新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应 在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议凯旋后依据《信息流露办法》的 法则在法则引子上结伴公告。 金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应连续履行有计划职 责，并保证不作出对基金份额持有东说念主的利益变成挫伤的行径。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主 在连续履行有计划职责时代，仍有权按照基金合同的法则收取基金管理费或基金托管费。   （三）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和智商的约定，但凡顺利援用法律 法则或监管法则的部分，如改日法律法则或监管法则修改导致有计划内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。                   十五、不容行径  本条约当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于：  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金管理东说念主不自制地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担亏本。  （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表示基金运作和管理历程中任何尚未按法律法则 法则的形状公开流露的信息。  （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等管理东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗地动用或责罚基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管条约的法则进行责罚的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷连累的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有法则的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不耿介的证券交易行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行为。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜程 序后，则本基金投资不再受有计划限制或以变更后的法则为准。  （十）法律法则和基金合同不容的其他行径，以及依照法律、行政法则有计划法则，由中 国证监会法则不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。             十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的清理  （一）托管条约的变更智商  本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管条约进行修改。修改后的新托管条约， 其内容不得与基金合同的法则有任何卤莽。  （二）基金托管条约隔断的情形  （三）基金财产的清理  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个责任日内成立基金 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）在基金财产清理小组收受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金 合同》和《托管条约》的法则连续履行保护基金财产安全的职责。  （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。  （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同隔断情形发生，应当按法律法则和基金合同的有计划法则对基金财产进行清理。 基金财产明朗智商主要包括：  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理讲述；  （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；  （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理历程中发生的总共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   清理历程中的有计划关键事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在法则网站 上，并将清理讲述辅导性公告登载在法则报刊上。   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则法则的最低 期限。                  十七、爽约连累  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违犯《基金法》等法律法则 的法则或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成挫伤的，应当分别对各自 的行径照章承担补偿连累；因共同行径给基金财产或者基金份额持有东说念主变成挫伤的，应当承 担连带补偿连累，对亏本的补偿，仅限于顺利经济亏本。可是发生下列情况的，当事东说念主免责： 四肢而变成的亏本等； 等。  （二）在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利益的前提 下，托管条约能够连续履行的应当连续履行。非爽约方当事东说念主在职责领域内有义务实时遴选 必要的措施，着重亏本的扩大。莫得遴选适宜措施以至亏本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非爽约方因着重亏本扩大而开销的合理用度由爽约方承担。  （三）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然照旧遴选必要、适宜、合理的措施进行查验，可是未能发现伪善的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿连累。可是基金管理东说念主和基金 托管东说念主应积极遴选必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。                 十八、争议责罚形状  两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约有计划的一切争议，应尽量通过协商、调 解阶梯责罚。如经友好协商未能责罚的，两边当事东说念主任何一方均有权将争议提交深圳海外仲 裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是 结尾性的，对两边当事东说念主具有治理力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时代，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续诚挚、勤恳、尽职地 履行基金合同和托管条约法则的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法律） 统率并从其解释。                十九、托管条约的遵守  两边对托管条约的遵守约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会恳求基金召募注册时提交的托管条约草案，应经托管 条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，条约当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以经中国证监会注册的文本为崇敬文本。  （二）托管条约自基金管理东说念主、基金托管东说念主法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并加盖双 方公章/合同专用章之日起成立，自基金合同凯旋之日起凯旋。托管条约的灵验期自其凯旋 之日起至基金财产清理后果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管条约自凯旋之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律治理力。  （四）本托管条约一式六份，条约两边各持二份，上报监管部门二份，每份具有同等的 法律遵守。                  二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额持有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应给以配合， 承担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、有计划法律法则等法则协商办理。 （本页为《景顺长城上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金发起式相接基金托 管条约》签署页，无正文） 基金管理东说念主：景顺长城基金管理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签订日：    年   月   日